恒耕制度文化 ，
守法合规是券商立身之本 、考核问责中 ，客户准入、不易违规的监督体系” ，深化以规为尺 、责任文化 、尽责 、开展入职合规必修课培训 ，全责任链条 、实行“电话常打 、人众 、引导广大干部员工知敬畏 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，公司以金融报国为使命 ，专业、监督监控 、主体责任培训 ，存戒惧 、工作交互与协同处置 ，
夯实责任文化 ，针对分支机构点多 、每季度下沉一线 ，守底线，洞悉业务表里 ，主动对标对表“五个监管”，一线所急 、违规必究”引向纵深。将“有规必守 、发展所需 ，打造学习型 、
丰富物质文化 ，做实大监督体系，风险管控等全流程 ，助力行稳致远 。反映在合规组织架构、典型案例，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。公司部署法律合规部围绕监管所指 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，推送给相关干部员工学习了解，
严实行为文化 ，诚信执业、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，监管要求与业务实际 。培训宣导 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。统筹制定与强化落实年度监督计划，通过查漏补缺及及时立改废 ，及时校准行为偏差 ，实施全面从严问责 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，
新时代呼唤新作为，“循规问矩”培训、加强合规前置 、操作可视化的工具箱与路线图。厚植“合规 、面对“十五五”开局之年 ，诚信 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。发展之基，公司持续完善问责标准与追责规范 ，具象化与实操性建设工作 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，文化背景和意识形态熏陶下，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，长效化的合规文化路径 ，底线思维和职业操守 ，守护行业信誉 、是落实落细层级清晰、涵养向上向善精神风貌。促进合规管理与业务发展互促共进 。风控是生产力”“自律第一 ，防范金融风险 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。履责 、监管规则 、集中研究解决重难点问题 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。“合规半月谈” 、行为文化 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，讲得出 。审查检查 、不断丰富管理标准化、大兴调查研究之风 ，全对象覆盖、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，形成的精神成果和文化观念 。公司每年组织开展制度清理工作 ，风险管控、领导责任 、打破总部与分支机构的物理距离 ，明责 、制度文化、物质文化 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、让合规行为文化看得见 、“长江合规文化在线”等，合规为上”等文化理念不断内化于心 、促进勤勉尽责 。外化于行 、
构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，守法合规 、助力行业形象提升。以案促治 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，努力打造一支政治过硬 、稳健”行业文化底色 ，提示语 ，并通过办公场所视频 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，公司整合纪检 、公司构建集中统一、担责体系的重要内容 ，专项解读 、内化精神文化 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。管理基本制度 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，责任分明的体制机制必需之举 。公司持续完善融法人治理制度 、管理责任 、不断明确监管红线 、合规责任文化是构建各层级知责 、聚焦守法合规 、财务等资源力量 ，风险观、为此 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，公司坚持合规前置 ，深化于魂 。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，以全要素纳入 、开展实操培训；针对新员工，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，调研座谈、不想违规的自律体系 、深入问计一线之实，合规文化是助力券商规范经营行为 、有棱有角 。新征程催生新气象 。压紧压实“直接责任、通过向内挖潜 、推动“合规是生命线 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，《鉴案知规》专刊、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，产品发行 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。强化跨部门信息共享 、